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美國的科技評估(評價)

來源: 中國科技論文在線    發布時間: 2019-10-09

近年來,科技評價已成為許多國家現代科技管理的必要手段和科學決策的重要依據。美國作為科技大國,是開展科技評價和推進科技評價制度化建設最早的國家之一。在建立和完善基于同行評議制度的科研項目資助與管理體系,推進政府科技管理績效評價與科技發展戰略及財政科技預算結合等方面積累了豐富的經驗,有效提高了政府科技管理的水平和效益,保障了美國科學與技術發展目標的實現。

一、評價機構

美國的科技評價體系的評價主體可分為三類:1. 國會、聯邦政府的科技評價機構。2. 社會科技評價機構。3. 美國學術機構。

1. 美國沒有統一的科技管理機構,一直保持著一種多元化、分散式體系,分屬各個不同的職能部門,根據各自使命進行科研開發與管理。因此,美國政府中并沒有一家負責全面管理科技評估的機構,也沒有任何一個政府部門負責對評價機構的認證。但國會和政府設置了一些諸如美國國會技術評價辦公室(OTA)、國會預算辦公室(CBO)、國會研究服務部(CRS)、美國總審計署(GAO)等的科技評價辦公室,他們主要是為國會和政府機構提供服務,另外各個政府部門也設立了同樣性質的評價辦公室來評價和評估本部門的科研工作。

2. 美國政府同時也委托一大批高水平、相對穩定的社會咨詢評價機構,包括企業和營利機構,承擔具體的評價活動。政府只是出資,由其他機構、部門負責評價活動。美國科技評價這種出資人和執行人相分離的制度,在一定程度保證評價的公平性和合理性。世界技術評估中心(World Center for Technology Assessment)就是其中一家有代表性的非盈利評估組織。

3. 綜合性的學術組織,包括專業性學術社團的聯合體組織,通常具有完善的組織網絡、雄厚的研究資源、成熟的運作機制和顯著的社會影響力。美國國家科學院、國家工程院、醫學研究院三院一會體系的常設機構國家科學院理事會(NRC)是美國科學技術評價體系及其重要的組成部分。NRC往往只接受國會或聯邦政府委托,展開對重大學科研究項目的評價活動。此外,NASA、NIH、NSF、NIST等機構都有自己的評估體系。

二、評估的法律依據

美國科技評估史上具有里程碑意義的是1993年國會通過的《政府績效與成果》(GPRA)(Government Performance and Results Act )法案,該法案要求聯邦政府各部門必須制定各自五年工作目標的戰略規劃,將戰略目標分解成年度執行計劃,對年度計劃執行結果進行評價并將執行情況報告,并對它們加以評估,以應對不斷變化的形勢和外界期望。該法案明確規定,聯邦政府部門需對工作效率負責,并要取得可測算或可評估的成果(業績)。白宮行政管理和預算局則根據各個機構的績效評估結果與新的規劃分配新財年的財政預算。

三、美國科技評估的一般步驟

美國科技評估一般采取如下步驟:

1. 評估項目的前期論證、籌備階段。根據被評估項目的原始資料,論證自己的評估機構是否有能力承擔此項任務,然后由評估機構組建評估小組,聘請專家。

2. 基礎準備階段。評估小組制定評估方案,同時遵循一定的方法,制定相應的評估指標,選擇指標處理方法,設計詳細的調研提綱。

3. 數據和資料的收集階段,主要收集相關數據和資料。

4. 數據和資料的分析整理階段。主要是分析和整理收集到的相關數據和資料。

5. 綜合匯總階段。根據專家根據分析后的數據起草評估報告,舉行聽證會,討論評估報告,通過后簽字生效,并根據具體情況決定是否公開發行。

四、美國常用的科技評價方法

美國常用評價方法有以下幾種:

1. 文獻計量分析:對出版物、論文引用情況及專利等的技術分析。

2. 經濟回報率分析:統計科學研究的經濟回報率。

3. 同行評議:科學共同體進行自我評價和糾正的一種方法,是很多聯邦機構對科學研究進行事前、事中和事后評價的最主要的方法。

4. 案例分析:對重大科學事件和科學應用過程進行分析。

5. 回顧性分析:用回顧歷史的方式進行評價

6. 指標分析:主要由某領域內的國際或國內的學術界和產業人士在定量數據和定性分析的基礎上對科學研究進行客觀評價。

五、科研項目的事后評價

科研項目事后評估是指將開題時的研究預測和課題論證、研究過程的計劃執行、進展及階段性的結果,甚至對研究項目最終的驗收或評審等過程作為一個整體進行評估。評估大多根據闡述基礎理論的論文發表及被同行引用情況進行評議。應用性研究則通過專利審查、合同驗收或根據在實踐中的使用情況給出客觀評價。(責任編輯景然,榮譽主編李志民)

參考文獻

[1]聶虹, 魏翔, 佟方. 英國、美國、日本科技成果評價比較及啟示[J]. 中國礦業, 2017(S2):52-55.

[2]陳寧. 美國的科技評價與科研事后評價概況[J]. 全球科技經濟瞭望, 2007, 22(12):25-31.

法律聲明

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